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沈陽市生態環境局關于印發《對中小微企業
實施包容審慎監管的規定(試行)》的通知
各生態環境分局，機關各處室，市生態環境保護綜合行政執法隊，市生態環境事務服務中心：
為進一步規范生態環境執法行為，打造法治化營商環境，推進生態環境執法分類監管，提升監管效能，鼓勵企業自主守法，為中小微企業創造安心發展環境，市生態環境局制定了《對中小微企業實施包容審慎監管的規定(試行)》，現印發給你們，請認真貫徹執行。
沈陽市生態環境局
2021年1月22日
(此件公開發布)
對中小微企業實施包容審慎監管的規定
(試行)
第一條 (制定目的)為進一步規范生態環境執法行為，打造法治化營商環境，推進生態環境執法分類監管，提升監管效能，鼓勵企業自主守法，為中小微企業創造安心發展環境，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》和生態環境部《關于優化生態環境保護執法方式提高執法效能的指導意見》的規定，結合我市環境執法實際，制定本規定。
第二條 (管理對象)本規定所稱中小微企業是指根據《關于印發中小企業劃型標準規定的通知》(工信部聯企業〔2011〕300號)規定，按照行業類別、營業收入和從業人數實施劃分的規模中型、小型和微型企業。
第三條 (管理原則)開展生態環境執法工作應將符合本規定的中小微企業納入包容審慎監管范圍，堅持實事求是、后果優先、包容審慎、善意監管、過罰相當、以鼓勵引導為主、以懲處為輔的原則。
第四條 (主體規定)對下列污染物排放種類、濃度和環境管理類別較為特殊的中小微企業，不納入本規定范圍：
(一)申領重點管理或簡化管理類排污許可證的；
(二)涉及醫療廢物、危險廢物貯存、運輸和處置的；
(三)涉及重金屬或有毒有害污染物排放的；
(四)建有燃煤設施或工業生產過程中涉及VOCs排放的；
(五)從事瀝青混凝土攪拌的；
(六)被認定為散亂污企業的；
(七)其他法律、法規規定應當納入重點監管范圍的。
第五條 (控制檢查頻次)全面貫徹落實“雙隨機、一公開”制度，對納入包容審慎監管范圍的企業,生態環境管理和執法部門應當審慎開展現場檢查,控制檢查頻次。除群眾舉報、上級交辦或印發文件納入專項整治行動須進行現場檢查的情形外，原則上對同一家企業同一事項，一年內不重復進行檢查。
第六條 (明確執法方式)規范現場檢查程序，執法部門在現場調查時，應首先核對被檢查企業是否屬于中小微企業范疇，對納入包容審慎監管范圍的企業開展現場檢查，應當以指導幫扶為主，文明執法、禮貌執法、耐心執法，不得態度生冷硬，不得野蠻執法。
現場檢查和調查不得強制要求企業法人代表到場，需要企業法人代表制作文書或筆錄的，允許企業委托工作人員開展。
第七條 (免除檢查規定)深入推進“正面清單”和“免罰清單”制度實施，對納入包容審慎監管范圍的企業，當年未發現環境問題、未出現群眾投訴或舉報且查證屬實的，應當在下一年度申請納入正面清單，免予現場檢查；對連續兩年未發生環境違法行為、未出現群眾舉報或投訴且查證屬實的企業，首次檢查發現環境違法問題，應當先行責令和幫扶企業實施整改，對違法行為輕微，積極整改解決問題，未造成環境后果的，可以不予處罰。
第八條 (不予立案細則)對納入包容審慎監管范圍的企業，首次檢查發現存在違法行為，但具備下列條件的，不予立案：
(一)無環境信訪投訴記錄或投訴事項不屬實的；
(二)未造成污染物超標排放的事實或后果；
(三)無環境風險隱患；
(四)不在水源保護區、環境敏感區、生態紅線區或自然保護區等敏感地區；
(五)當日完成違法行為改正；
(六)無主觀故意或惡意違法的。
具備上述條件的，執法人員應當下達責令改正違法行為通知書，并適時對企業改正違法行為實施復查，同時記入環境監察檔案。
第九條 (不予立案記錄)生態環境部門應當建立包容審慎監管企業檔案，做好企業現場檢查記錄。在制定例行和專項執法檢查計劃時，應當參照以往檢查情況，合理做出安排，做到無事不擾。
第十條 (信用管理規定)納入包容審慎監管范圍的企業，其免于立案查處的環境違法行為，或者按照“免罰清單”不予處罰的行政處罰決定，不納入企業違法失信管理系統，不在評優選先中予以通報。
第十一條 (主動幫扶規定)對納入包容審慎監管的企業，其存在的環境治理技術或環境管理問題，生態環境部門應當予以收集，并對存在問題予以指導和幫扶，指導或幫扶過程中發現的違法行為應以整改為主，符合不予立案條件的，依法不予立案，符合不予處罰條件的，立案后報法制機構審核，依法下達不予處罰決定書。
第十二條 (紀檢監察規定)市生態環境綜合執法隊應當對包容審慎監管情況進行監督指導，對涉及不規范執法問題的舉報，要組織開展調查。
對違反本規定要求，對納入包容審慎監管范圍的企業，隨意執法、野蠻執法的，由市局機關紀委追究相關責任人員責任。
第十三條 (解釋權利)本規定由沈陽市生態環境保護綜合行政執法隊負責解釋。
第十四條 (實施時間)本規定自發布之日起試行。
原標題：沈陽市生態環境局關于印發《對中小微企業實施包容審慎監管的規定(試行)》的通知
