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一、 研究背景
中國于2013年在八省區(qū)陸續(xù)開展碳排放權(quán)交易試點，以限制重點行業(yè)碳排放總量為目標(biāo)，旨在用市場機制降低企業(yè)的減排成本，激勵企業(yè)通過新技術(shù)新方法減排。在實際的運作過程中，碳排放權(quán)交易試點也會對市場主體的技術(shù)創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響：一方面，碳排放權(quán)交易作為環(huán)境治理手段產(chǎn)生了成本倒逼效應(yīng)，迫使企業(yè)將碳排放納入自己的生產(chǎn)成本，通過技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式；另一方面，碳交易帶來了經(jīng)濟激勵，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新減排，可以將多余的碳配額轉(zhuǎn)售，獲取經(jīng)濟收益。與此同時，考慮到在生產(chǎn)關(guān)聯(lián)日益復(fù)雜的趨勢下，針對特定行業(yè)的外生政策也會通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)將政策沖擊傳導(dǎo)至其他部門。
在上述背景下，以往文獻針對碳排放權(quán)交易試點創(chuàng)新效應(yīng)的研究結(jié)論依然存在爭論，政策能否促進規(guī)制行業(yè)創(chuàng)新依然有待于多角度和穩(wěn)健性檢驗的進一步論證。同時，少有研究從生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)傳導(dǎo)效應(yīng)的角度深入分析碳排放權(quán)交易試點政策的創(chuàng)新效應(yīng)。為此，本文采用2012-2016年城市四位碼行業(yè)面板數(shù)據(jù)構(gòu)建雙重差分模型，通過雙重差分、三重差分等實證檢驗了碳排放權(quán)交易試點政策的創(chuàng)新溢出效應(yīng)及其機制。
二、研究假設(shè)
在實證研究設(shè)計上，本文面臨的主要挑戰(zhàn)在于如何區(qū)分碳排放權(quán)交易試點對于技術(shù)創(chuàng)新的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。為此，本文首先構(gòu)造如下雙重差分模型檢驗碳排放權(quán)交易試點對創(chuàng)新的直接效應(yīng)：
其中，被解釋變量為c地區(qū)r規(guī)制行業(yè)在t時的創(chuàng)新水平，具體的規(guī)制行業(yè)包括石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力和航空八大行業(yè)，數(shù)據(jù)來源為復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心編寫的《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告2017》中計算的城市四位數(shù)行業(yè)創(chuàng)新指數(shù)。
為考察政策的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)溢出效應(yīng)，并精確量化這一溢出效應(yīng)，本文構(gòu)建地區(qū)-行業(yè)層面的三重差分模型：
其中，Unregulated為行業(yè)分組變量，非規(guī)制行業(yè)為1，反之為0。需要說明的是，這里通過三重差分模型的設(shè)定用于驗證沖擊的間接影響。本文模型設(shè)定認為，由于省內(nèi)行業(yè)間關(guān)聯(lián)更為緊密，與試點外行業(yè)相比，試點內(nèi)非規(guī)制行業(yè)與規(guī)制行業(yè)的生產(chǎn)關(guān)聯(lián)更強，因此受到的創(chuàng)新促進效應(yīng)更強。
為了驗證碳排放權(quán)交易試點是否通過生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)進行創(chuàng)新溢出效應(yīng)的傳導(dǎo)，本文構(gòu)建如下模型進行檢驗：
其中，為了排除直接效應(yīng)，傳導(dǎo)檢驗中剔除了試點地區(qū)規(guī)制行業(yè)的樣本，Upstreamsc代表c地區(qū)s行業(yè)作為下游行業(yè)與上游試點內(nèi)規(guī)制行業(yè)的關(guān)聯(lián)程度，Downstreamsc代表c地區(qū)s行業(yè)作為上游行業(yè)與下游試點內(nèi)規(guī)制行業(yè)的關(guān)聯(lián)程度。所謂的關(guān)聯(lián)程度，本文主要參考諸竹君等(2020)的方法進行構(gòu)建。
三、主要實證結(jié)果與研究結(jié)論
本文的實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，碳排放權(quán)交易試點能夠促進規(guī)制行業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，三重差分的間接效應(yīng)檢驗結(jié)果確證了創(chuàng)新溢出效應(yīng)的存在且滯后于直接促進效應(yīng)。針對生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的機制檢驗發(fā)現(xiàn)，碳排放權(quán)交易對下游行業(yè)創(chuàng)新的正向沖擊更強，對上游行業(yè)則呈現(xiàn)出負向沖擊，驗證了價格上升和效率改進在整個過程中的機制作用。進一步分析還發(fā)現(xiàn)，跨區(qū)域碳交易市場的創(chuàng)新促進效應(yīng)更強，行業(yè)關(guān)聯(lián)度高、議價能力更強的規(guī)制行業(yè)引發(fā)的創(chuàng)新溢出效應(yīng)也更強。一系列穩(wěn)健性檢驗均確證了本文上述結(jié)論的穩(wěn)健性和可靠性。
原標(biāo)題：文獻分析 | 中國碳排放權(quán)交易試點政策的創(chuàng)新溢出效應(yīng)——基于生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的視角
